金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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