金勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(j勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝īng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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