金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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