金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗ong>2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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