直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤íng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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