零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(y使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思ì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思投资银行业务收入增加所致。

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