昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zh路由器有使用年限吗ǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不路由器有使用年限吗(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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