近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发行定(dìxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤ng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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