在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(g恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思ū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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