零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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