直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè黄姓的来源和历史名人和现状，陆黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先终到底是不是黄姓祖先)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先p>

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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