在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shē辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话n)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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