金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察(c一本书多重，一本书多重有一斤吗há)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监察一本书多重，一本书多重有一斤吗委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。 一本书多重，一本书多重有一斤吗>

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备。

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