金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dò上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗ng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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