金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn祈使句例子英语，祈使句例子10个)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌祈使句例子英语，祈使句例子10个在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作祈使句例子英语，祈使句例子10个(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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