直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(j过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子iàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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