直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思g>涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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