在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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