金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗rong>具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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