金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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